宝安推进企业合规建设工作经验全国推广

据宝安区委依法治区办获悉，日前，宝安区推进企业合规建设工作得到中央依法治国委员会工作简报刊发推广。

    作为深圳的经济大区、工业强区，宝安现有商事主体85.3万家，其中国高企业5842家，国高企业总量连续4年保持全省区县第一。为做好保护“市场主体”工作，宝安区努力打造“企业合规建设示范区”，探索构建企业合规建设制度，持续优化营商环境。

    以企业合规建设为突破口

    把保护市场主体落到实处

    随着国内企业的发展壮大与监管环境的变化，推进企业合规建设既是势在必行，也是努力打造稳定公开透明、可预期的国际一流法治化营商环境的突破口。近年来，宝安区把企业合规建设作为“一把手”工程，以改革为引领，以优化营商环境为落脚点，早谋划、早部署，区委书记设计改革路径，区长统筹推动政府合规，区委副书记牵头制订方案、创新工作举措，切实把保护“市场主体”工作落到实处。

2020年10月，率先出台《宝安区关于进一步推进企业柔性执法的若干措施（试行）》（即“柔性执法8条”），旗帜鲜明保护企业发展。

2020年3月，最高人民检察院将宝安列为全国6家企业合规改革第一期试点基层单位之一，宝安区以此为契机，在全省率先出台《企业犯罪相对不起诉适用机制改革试行办法》等制度文件，为企业刑事合规工作提供依据，打通企业刑事合规全链条。截至目前，宝安共办理企业合规案件6件，不捕或变更强制措施3人，不起诉9人，有效避免了企业因被起诉而造成的生产停顿、员工下岗等影响。

2019年5月，率先在全国推动信用标准化建设，让守信企业“一路畅行”。

2020年12月，与深圳海关共建企业规范管理示范基地，加强企业合规培训。基地启动以来，共为约900家辖区企业提供了线上、线下培训，受到企业的广泛好评。

    高位推动先行先试

    推进企业合规建设见成效

    近期，宝安进一步加快推进企业合规建设脚步，高位推动，先行先试。今年3月，宝安成立区级促进合规委员会，由区委副书记、政法委书记任主任，下设刑事合规、行政合规、信用合规、行业合规4个专项组，并先后制定多个配套制度，为企业合规建设落地落实提供制度保障。

    多方调动企业主动参与的积极性。聚焦市场监管、知识产权、安全生产、劳动用工、进出口贸易等8个与企业密切相关的领域，制定合规管理指引，有组织、分步骤引导企业参与合规建设。注重行业协会自律自治，依托物流、智能穿戴、互联网等区级行业协会，探索实施“行业自治+行业合规”工作，全面指导企业依法合规经营。

    健全行政合规激励机制。在“双随机一公开”的基础上，建立联动机制，对重点企业制定年度联合执法检查计划，最大限度减少对企业的干扰。健全行政合规激励机制，推出行政执法自由裁量权“从轻”“减轻”“免于处罚”三个清单，明确职能部门行政合规程序和具体操作流程。2020年10月以来，全区各执法部门适时采取纠错执法、分类处置违法行为等措施，不予处罚案件309宗；减轻、从轻处罚案件664宗，减免金额2381万元；受理分期、延期缴纳罚款申请80宗，涉及金额1043万元；涉企业财产保全案件9307件，100%采取灵活查封措施，保证债权人合法权益，加快促进债权履约。

    深化刑事合规试点改革。加强公检法强制措施适用、合规整改效果互认等方面衔接配合，创设重点企业案件通报、合规激励告知、企业合规整改考察验收3项制度。探索“不起诉从宽处理”和“行政从宽处罚”双重激励机制，将刑事合规中合规协议、检察建议、企业出具保证书等做法向行政合规领域拓展延伸。

    建立信用分级监管激励制度。设立宝安区“3A”信用企业（即同时满足区重点企业、纳税信用A级企业、海关AEO高级认证企业）合规激励机制，实行“社会信用评价”与“行业信用评级”共享互认。优化企业信用修复“从快从简”流程，对已主动开展合规建设的企业，在其改正一般失信行为、履行行政处罚决定并做出合规承诺和申请后，帮助其尽快恢复正常信用状态。

    组建合规智库。依托最高检在宝安区设立的民营经济司法保护研究实践基地，设立博士后科研流动站，引进全国合规专家3名，积极对接国内知名合规律师事务所，吸引一批高、精、尖法律服务人才落户，打造全省企业合规服务高地。

    强化科技赋能。升级“信用宝安”系统，建成区企业合规建设管理信息平台，通过线上测评，为企业提供远程诊断，分析企业面临的法律风险点，帮助其查找制度漏洞和薄弱环节，自动生成意见和建议，并全过程记录合规案件启动、调查、监督等工作，持续提升企业风险管控能力。